中国太阳能企业构建专利联盟战略浅析
引言 太阳能产业因其资源丰富、无污染等优势，有较大的发展潜力，随着能源危机和环境污染问题的日益加剧，越来越多的国家开始加强对太阳能的开发利用。太阳能的应用领域非常广泛，最终可归结为太阳能热利用和光利用两方面。在世界范围内，太阳能热水器技术已经很成熟。目前，我国是世界上太阳能热水器生产量和销售量最大的国家，主要技术创新为提高集热器的效率。当前，美国、日本等国都将太阳能作为未来的主要能源进行重点开发，其研发重点在于开发太阳能电池技术，在这一领域发达国家已取得了很大进展。与国际上蓬勃发展的光伏发电相比，我国太阳能电池技术落后很多，许多跨国公司采取以大量的高质量专利申请，抢占我国该领域的制高点，对光伏技术领域关键技术进行层层专利部署，意图垄断未来的太阳能产业市场【1】。 一、中国太阳能产业的专利现状统计分析 (一)全球太阳能产业专利申请地域分布统计 根据Dernwent世界专利创新索引库统计分析，在1963-2008年全球太阳能专利申请量(71859条)中，日本遥遥领先其他国家，其专利量达到27567条，占总量的38%;其次为美国和德国，分别占总量的14%、12%。近年来，这些国家的政府都非常重视“屋顶阳光发电系统”的开发，从而带动了太阳能光电产品的市场销售和整个产业的发展。中国、韩国、法国等专利申请量的第二梯队，这些国家在太阳能技术的某些领域各具优势，比如中国的太阳能热利用技术、韩国的太阳能电池技术和法国的光伏发电技术等。(见图1)。 全球太阳能产业领域专利申请前十名企业都来自日本(见图2)。排名第一的是的是日本夏普公司，其专利申请数量达到1426件，该公司成为世界太阳能电池生产第一大公司。日本佳能株式会社的专利申请优势也很明显，其在太阳能光伏发电市场占有重要地位。松下、三洋和三菱电气公司的专利申请均超过800件。我国太阳能企业未有一家入围前十名，这与我国太阳能利用大国的称号极不相称。 (二)我国与全球太阳能产业IPC分布对比 从图2中不难看出，F部类(热利用)和H部类(光伏)的专利申请量居多，这两大产业是太阳能诸多应用领域的两个重要方面。而中国太阳能产业的研发重点是F部类，主要集中在太阳能热利用领域。关于H部类的专利包括了将光能转化为电能的方法或装置、供电或配电的电路装置或系统、太阳能电池技术等，目前这些技术是我国太阳能企业的弱项。 从图3中可以看到，在全球范围内，H01L类和F24J类的专利申请量相当。而中国的太阳能专利集中在F24J类(未列入其他类的热量产生与利用)，远远高于排名第二类的H01L类(半导体器件，其他类目未包括的电固体器件)。 我国的太阳能光伏产业发展起步较晚，该领域的企业少，科研力量也很薄弱，这些原因导致太阳能的光伏利用还未得到足够的重视。但是从全球的发展现状来看，一些发达国家都在积极开发太阳能的光伏利用技术。从申请专利的数量来看，国外对太阳能光伏发电技术的研究和应用已经进入了相对成熟的发展阶段。很多大能源和电力公司纷纷进入太阳能领域，如夏普(SHAF)、佳能(CANO)、松下(MATU)、三洋(SAOL)等，都在积极地开拓太阳能市场，这对我国的光伏行业是非常不利的，因为我国企业如果不重视知识产权的保护任由国外产品控制我国的太阳能光伏市场，将会对我国太阳能产业造成巨大冲击。 二、专利联盟的作用 专利联盟是企业之间基于共同的战略利益，以一组相关的专利技术为纽带达成的联盟，联盟内部的企业实现专利的交叉许可，或者相互优惠使用彼此的专利技术，对联盟外部共同发布联合许可声明。专利联盟的出现，标志着专利竞争领域的一个重要转变，即从单个专利为特征的战术竞争转向以专利组合为特征的战略竞争。从竞争的性质来看，专利联盟既可以是进攻性的，也可以是防御性的。 专利联盟作为一种企业组织形式，通过一定的专利组合或者搭配，可以在很短时期内改变产业的竞争态势，为企业带来多重价值，因此我国企业很有必要通过构建太阳能产业专利联盟战略以促进我国太阳能产业的顺利发展。 (1)有利于国内太阳能企业专利技术的合作与推广。组建专利联盟，可以加强我国太阳能企业之间的技术协作，使企业在实力弱小的情况下，从“零散制造”走向“共同创造”，凝聚集体的力量去对抗实力强大的跨国公司。一方面，有限的太阳能专利技术能够在更大范围内得到共享与推广;另一方面，又能够获得更多的技术创新资源【2】。 (2)有效提升我国太阳能企业竞争力。与专利技术实力相比，我国太阳能企业的专利组织水平更加落后。国内大多数太阳能企业由于专利资产太少，但是将现有专利资产组织起来形成专利联盟。面对实力悬殊的跨国公司的专利进攻态势，采取灵活多样的专利组织形式以发挥现有专利资产的效能，应当成为当前提升我国太阳能企业竞争力的切实有效手段【2】。 三、对我国太阳能企业构建专利联盟的几点建议 (一)国内太阳能企业应当充分认识专利联盟的作用。与跨国公司主导的各种国际专利联盟相比，我国太阳能企业的专利联盟无论在数量上还是质量上都处于起步阶段，需要大力倡导与发展。我国太阳能企业实施专利联盟战略应考虑企业的实力，不同企业由于其技术领域的实力差距在实施专利联盟时也不尽相同。具有较强实力、在技术上处于领先地位的企业可以采用进攻型专利联盟战略，其方法主要是采取专利技术垄断，通过专利技术许可、专利申请等方式，以获取最佳的收益;经济实力较弱、技术落后的企业，通常采用防御型专利联盟战略，即利用对专利技术的二次开发、技术引进等方式开拓自己的市场。 (二)专利联盟的构建要有技术和产业的支撑。发展到一定规模且拥有一定专利数量的太阳能企业，由于技术的不全备限制了其在市场上更好的发挥。这些企业间通过构建专利联盟，给企业提供了一个专利共享的平台，可以达到专利技术的“引进”和共享，形成更强的技术实力，使我国企业在一定程度上摆脱不利地位。首先，发起企业要尽可能地吸引有实力的企业加盟。优秀企业的示范效应能够吸引更多的企业参加，也能够给消费者带来巨大的信心，使其相信此标准的发展前景广阔。其次，加强专利联盟成员的沟通与交流。由于许多联盟成员是属于同一行业，成员之间在本质上是竞争的。专利联盟通过内部企业之间专利交叉许可、对外部企业的批量许可，在一定程度上弥补了专利技术保护过分的弱点，放大了企业专利技术的扩散效应，有利于新技术的创新、推广与运用[4]。能否最大限度地发挥联盟的合作效应，直接影响到联盟能够真正地发挥技术的发展和推广作用。 值得注意的是，企业在引进联盟企业的先进专利技术后，还应对其不断进行研究、消化、吸收和创新才能达到联盟实力变强大的目的。 (三)而我国已经发展较大而且拥有一定数量核心专利的太阳能企业，但个体实力又尚不足以构建严密的外围专利网的情况下，可以考虑通过专利联盟的方式，是技术实力得到提升。根据我国太阳能热利用行业目前的发展现状，组建具有本土特色的专利联盟。 技术处于领先地位的企业可以将目前已经积累的专利和生产力量结合起来，加强对外专利授权的谈判筹码，随着专利联盟的不断发展和积累，专利联盟的影响力也会不断扩大。还可以设立区域型的中小专利联盟、产业领域的大专利联盟和技术标准性的专利联盟。实施专利标准战略的道路是十分艰难的，光有技术没有资本，或者仅有资本又没有技术都是很难发展的，只有技术和资本实现完美的组合才能使专利标准战略得到顺利发展。拥有大量核心基础专利的实力较为雄厚的企业可以将其专利技术与现有的通用标准融合在一起，实现私有技术的公共标准化;实力不够强大的企业可以自发联合形成战略联盟，通过合理收费的公共专利联盟形成国际技术标准，是我国太阳能产业做大做强的必由之路【3】。 (四)政府的支持激励政策 专利联盟是有关企业、行业、政府、知识产权制度、市场等多远要素的创新体系，应该坚持以市场为导向，以优势企业为主体，充分发挥行业协会的指导作用，积极争取政府的支持。从发达国家的经验来看，政府对太阳能联盟的支持不仅直接扩大了其市场占有率，而且示范效应还可以对消费者预期产生巨大影响，促使更多的消费者采取积极支持的态度。专利联盟一旦与巨大的市场优势相结合，就可能转化为技术标准，许多国际技术标准就是在政府的强力推动下形成的。从扶持我国企业自主创新、提升我国太阳能企业竞争力的角度来看，政府有关部门应该针对各类太阳能专利联盟发展的具体状况，分阶段、分层次地给予积极支持【4】。 四.结语 从我国太阳能产业的发展现状来看，光热产业技术发展比较成熟，企业市场占有率较高，虽然与国外的先进技术水平有一定的差距，但仍然有自己的特色，因此可以积极实施专利联盟战略，并在现有基础上致力于建立产业专利联盟和实施专利标准战略;太阳能光伏产业的发展与发达国家差距很大，首先应争取国家政策和法律支持本行业的快速发展，此外应加强自身实力的发展推动光伏技术和市场发展。
